Die Überwindung von Compliance-Komplexität mit einem Google-Cloud-nativen Audit-Modul

Executive Summary

Regnology, weltweit führend im Bereich Softwarelösungen für regulatorisches Reporting im Finanzsektor, identifizierte die strategische Notwendigkeit, mit einer neuen Generation von Audit-Software den wachsenden Anforderungen von Aufsichtsbehörden und Unternehmen gerecht zu werden. Ziel war es, die zunehmende Komplexität durch starke Datenverarbeitung und flexible Konfigurierbarkeit in einer sicheren Umgebung zu bewältigen.

Gemeinsam mit SoftServe entwickelte Regnology daher das Audit-Modul: eine vollständig automatisierte und individuell anpassbare Lösung, die es sowohl Aufsichtsbehörden wie auch Unternehmen ermöglicht, Prüfungen effizienter durchzuführen und eine proaktive, risikobasierte Aufsicht zu fördern. Gleichzeitig sorgen robuste Sicherheitsstandards und regulatorische Compliance dafür, dass diese Lösung ein vertrauenswürdiges Werkzeug für Behörden und Unternehmen ist.

Durch den Einsatz der ausgewiesenen Expertise von SoftServe in der skalierbaren und sicheren Google-Cloud-Infrastruktur kann Regnology nun seinen Kunden eine zukunftsweisende Audit-Plattform bieten, die speziell für die Herausforderungen unserer Zeit entwickelt wurde.

Einführung: Regulatorische Komplexität trifft auf veraltete Prüfungsprozesse

Finanzaufsichtsbehörden und Unternehmen stehen gleichermaßen vor der Herausforderung, Prüfungen trotz einer stetig wachsenden regulatorischen Komplexität effizient und präzise durchzuführen. Herkömmliche Methoden, die oft zeitaufwendig, manuell und fragmentiert sind, erschweren nicht nur die Priorisierung und Planung, sondern auch die eigentliche Durchführung von Prüfungen. Für Unternehmen wird es zudem zunehmend schwieriger, die Einhaltung der Vorschriften lückenlos nachzuweisen.

Projekt auf einen Blick

• Herausforderung: Die Entwicklung einer vollautomatisierten, datenbasierten Prüfungssoftware für Aufsichtsbehörden und Unternehmen zur Bewältigung zunehmender regulatorischer Komplexität.
• Lösung: Ein auf Google Cloud basierendes Audit-Modul, das Technologien wie Google Cloud Storage, Google Cloud SQL und Google Kubernetes Engine nutzt.
• Nutzen: Steigerung der Effizienz für Kunden, Senkung der Betriebskosten und Schaffung einer skalierbaren Lösung mit hoher Datensicherheit und Compliance.

Regnology, ein global führender Anbieter von Software für Regulatory-, Risk- und Supervisory-Technologie, erkannte diese systemischen Schwächen. Die Zielgruppe – Aufsichtsbehörden und Unternehmensvertreter – benötigte dringend einen digitalen Wandel hin zu effizienteren Prüfungsprozessen.

Im Rahmen einer strategischen Partnerschaft mit SoftServe entwickelte Regnology daher das Audit-Modul: eine Echtzeitplattform, die den Prüfungszyklus grundlegend verändert.

Die Notwendigkeit einer neuen Generation von Audit-Software

Ausführliche regulatorische Prüfungen sind ein unabdingbarer Bestandteil der Stabilität und Integrität von Finanzinstituten. Durch sie werden die gute Führung, Compliance und operative Stabilität von Unternehmen gewährleistet. Zur Abdeckung des gesamten Spektrums regulatorischer Bedürfnisse nahm Regnology die Entwicklung eines Audit-Moduls ins Visier, das eine Vielzahl von Prüfungstypen abdeckt:

Ein Audit-Modul mit eingebauter Zukunftsfähigkeit

Zwecks einer nutzerfreundlichen Definition von Prüfungstypen, Geschäftsprozessen und Entscheidungsregeln wurde das Audit-Modul als intuitive, flexible und vollständig automatisierte Lösung konzipiert. Zudem koordiniert ein angebundenes Workflow-Modul die Aktivitäten zwischen verschiedenen Aufsichtseinheiten.

Drei Prinzipien standen bei der Entwicklung im Fokus:

• Modularität und Erweiterbarkeit: Das Audit-Modul ist als Plug-and-Play-Komponente innerhalb der Regnology-Plattform konzipiert und unterstützt zukünftige Anpassungen durch eine modulare Architektur.
• Cloud- und On-Premises-Nutzung: Dank Kubernetes kann die Lösung sowohl in der Cloud als auch lokal bereitgestellt werden.
• Maximale Sicherheit: Die Architektur erfüllt höchste Compliance-Standards und ist zukunftssicher ausgelegt.

Entwicklungsphase – Kernkomponenten

Gemeinsam mit SoftServe wurde beschlossen, die dem Audit-Modul unterliegende Plattform auf Basis von Google Cloud zu entwickeln. Grund hierfür was die intuitive und automatisierte Architektur von Google Cloud, die eine skalierbare, auch für zukünftige Anforderungen ausgestattetes Fundament darstellt.

Drei Kernkomponenten bilden das Rückgrat des Audit-Moduls:

• Audit-Scope-Modul: Definition verschiedener Prüfungsprozesse und Flexibilität für unterschiedliche Anforderungen
• Workflow-Modul: Effiziente Koordination von Prüfungsaufgaben und Transparenz über den gesamten Prozess

Durch die Nutzung dieser drei Komponenten ebnet das Audit-Modul den Weg für eine skalierbare, sichere und leistungsstarke Umgebung, die für die Verarbeitung sensibler Aufsichtsdaten erforderlich ist:

Technologie-Stack für Leistung und Skalierung

Das Audit-Modul basiert auf einer robusten, zukunftsfähigen Architektur von Google Cloud:

Cloud-Infrastruktur: Google Kubernetes Engine, Google Cloud SQL und Google Cloud Storage

Kubernetes-native Architektur: Nahtlose Bereitstellungen in unterschiedlichsten Umgebungen

Modularität: Zukunftssichere Integration mit weiteren Regnology-Lösungen

Ausblick: Ein Sprung in die regulatorische Zukunft

Das Audit-Modul wird eine Reihe von Funktionen bieten, die sowohl Auditoren als auch Unternehmensvertreter während des gesamten Audit-Lebenszyklus unterstützen:

Exploration von Audit-Typen

• Überprüfung und Konfiguration verschiedener Audit-Arten
• Verbessert Transparenz und Governance

Detaillierte Ansicht des Audit-Prozesses

• Direkte Navigation zu spezifischen Audit-Prozessen
• Workflow-Tracking von Prozessschritten, Status und Anforderungen

Management und Abschluss von Audit-Prozessen

• Integrierte Chat-Funktionalität
• Verwaltung von Workflow-Abschlüssen für Bewertungsdokumentationen und Eskalationsmanagement

Workflow-Konfiguration

• Konfiguration und Aktivierung neuer Audit-Typen
• Hierarchisches Workflow-Design
• Individuelle Prozessplanung für beaufsichtigte Einheiten

Integration mit IAM und MDM

• Rollenbasierte Zugriffskontrolle (RBAC)
• Sichere und präzise Ausführung

Manuelle Initiierung von Audits und Datenabfragen

• Einleitung von Audits und Ad-hoc-Datenanforderungen
• Überprüfung von Anfragen
• Dokumenten-Upload
• Einreichung erforderlicher Informationen

Fazit: Das Fundament einer effizienteren Regulatorik

Das Audit-Modul bildet die Grundlage für eine umfassende Audit-Lösung. Geplante zukünftige Erweiterungen umfassen:

• Automatisierte Trigger: Implementierung daten- und ereignisbasierter Trigger
• Vollständige Integration: Anbindung an die gesamte Regnology Supervisory Hub-Plattform
• Erhöhte Sicherheit: Einhaltung der DSGVO und Integration in das Regnology Identity and Access Management (IAM)
• Reibungslose Kommunikation: Anbindung an das Fallmanagement-Tool Rconnect für die Echtzeit-Zusammenarbeit
• Anpassung und Lokalisierung: Erweiterte White-Label-Optionen und Mehrsprachigkeit

Das von Regnology und SoftServe entwickelte Audit-Modul definiert den Prüfungszyklus neu: automatisiert, zukunftssicher und sicher. Es setzt einen neuen Standard für digitales Auditing und hilft Finanzaufsichtsbehörden und Unternehmen, die Herausforderungen komplexer regulatorischer Anforderungen zu meistern.

Wenn auch Sie einen vertrauenswürdigen Technologiepartner suchen, um Lösungen der nächsten Generation für die Finanzbranche zu entwickeln oder das volle Potenzial von Google Cloud auszuschöpfen, ist SoftServe bereit zu unterstützen.

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